某证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章  总则 第二章  合规管理机构设置及合规职责 第一节 董事会和监事会 第二节 高级管理层 第三节 各部门、分支机构及全体员工 第四节 合规总监与合...

发文机关 ： 国务院国有资产监督管理委员会 发布日期 ： 2018.11.02 生效日期 ： 2018.11.02 时效性 ： 现行有效 文号 ： 国资发法规〔2018〕106号   关于印...

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【现行刑法】 第二百七十一条【职务侵占罪】公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收...

一、妨害企业管理刑事法律风险 1、虚假出资、抽逃出资罪 第一百五十九条  【虚假出资、抽逃出资罪】公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出...

一、妨害企业管理刑事法律风险 1、虚假出资、抽逃出资罪 2、虚报注册资本罪 3、欺诈发行股票、债券罪 4、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪 5、违规披露，不披露重要信息罪 6、妨害清算...

发文机关 ： 国务院 发布日期 ： 2019.10.22 生效日期 ： 2020.01.01 时效性 ： 现行有效 文号 ： 国务院令第七百二十二号 优化营商环境条例 国务院令第722号 《优化营商环...

来源：王永杰律师 一、十大企业家犯罪罪名 在所统计的245个企业家犯罪媒体案例中，共涉及80个可识别的罪名。对同一案件在不同程序中被认定为不同罪名的，以当年最后程序所认定的罪名为准。在同一案例中，数人...

公司高管人员经济犯罪应从七方面加以防范 第一，公司高管人员自身应该严格遵守《公司法》及《刑法》的规定。我国《公司法》第二十一条规定“公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益，违反该...

  从23个无罪判例看骗取贷款罪的12个有效辩点   作者：曾杰（广东广强律师事务所金融犯罪辩护与研究中心秘书长）   一、主观方面不符合   主要辩点1：贷款...